Cán bộ tuân thủ tài chính

Nhân viên Tuân thủ thường làm việc theo lịch trình toàn thời gian trong ngân hàng hoặc tổ chức tài chính tương tự. Họ có thể làm việc chặt chẽ với Giám đốc điều hành hoặc bộ phận Quản lý rủi ro. Trách nhiệm chính của họ là đảm bảo ngân hàng tuân thủ luật pháp, mặc dù họ cũng có thể có các nghĩa vụ đạo đức phi pháp lý để duy trì. Vào ban ngày, bạn có thể mong đợi:

• Nghiên cứu các luật mới ảnh hưởng đến tổ chức của họ hoặc xem xét tiền lệ cho các luật cũ hơn.
• Làm việc với các nhân viên ngân hàng khác để hoàn thành báo cáo cho các cơ quan quản lý.
• Ghi lại mọi thứ xảy ra và theo dõi các tài liệu này, bao gồm cả khiếu nại hoặc điều tra.
• Thực hiện điều tra khi có vấn đề về tuân thủ và liên hệ với tất cả nhân viên về việc không tuân thủ, cũng như cách báo cáo vấn đề.
• Duy trì các quy trình và thực tiễn để giữ cho tổ chức tuân thủ.

"Một ngày điển hình của tôi đầu tiên bắt đầu bằng một cuộc họp. Tôi cố gắng luôn có một cuộc họp nhóm để ưu tiên những gì cần phải hoàn thành trong bộ phận của mình. Trong cuộc họp này, tôi tập trung vào các ưu tiên của công việc, đảm bảo rằng tôi và nhóm của tôi ở trên cùng một trang, và sau đó đảm bảo rằng tôi biết liệu có bất kỳ vấn đề nào có thể phát sinh hay không. Giao tiếp là chìa khóa. Sau cuộc họp đầu tiên này, thường thì tôi xem lại trình theo dõi sản xuất và hàng ngày của mình. Điều này cho phép tôi xem những gì tôi có trong "danh sách việc cần làm", các ưu tiên và ai cần nó. Sau đó, tôi bắt đầu chọn mục ưu tiên cao nhất hoặc những gì có thể được thực hiện nhanh nhất và từ từ tấn công danh sách. Điều này đôi khi sẽ yêu cầu đọc rộng rãi, hợp đồng, tài liệu pháp lý, luật liên bang hoặc tiểu bang, v.v. Sau bữa trưa, tôi sau đó thay đổi bánh răng và bắt đầu tập trung vào khía cạnh đào tạo của những gì nhóm của tôi làm. Chúng tôi phát triển các chương trình đào tạo và điều này cho phép tôi tập trung vào lĩnh vực này mà không bị phân tâm. Đến cuối ngày, tôi tiến hành đánh giá không chính thức về những gì nhóm của tôi đã hoàn thành, những gì tôi đã làm và sau đó xây dựng kế hoạch cho ngày hôm sau và các cuộc họp buổi sáng của tôi. Jarrett Wright Carson, Giám đốc Tuân thủ, Alaska USA FCU

• Tư duy phản biện
• Kỹ năng giao tiếp bằng văn bản và bằng lời nói xuất sắc.
• Kỹ năng quản trị và quản lý
• Dịch vụ khách hàng
• Kiến thức về nguồn nhân lực.
• Kiến thức về máy tính, bao gồm email, phần mềm văn phòng và các phần mềm tương tự.
• Phần mềm quản lý dự án
• Phần mềm tuân thủ - Thường được đào tạo nội bộ.
• Kiến thức pháp luật

Có một số xu hướng tuân thủ trong ngân hàng, cũng như các ngành công nghiệp khác. Thay đổi trong các mối quan tâm pháp lý và đạo đức ảnh hưởng đến các tổ chức này. Các xu hướng biểu tình, bảo vệ người tố giác và thay đổi luật gần đây có nghĩa là có rất nhiều thông tin cần theo kịp.

Khi dữ liệu tăng lên hàng đầu trong lĩnh vực công nghệ và tài chính, cũng có một phong trào hướng tới việc bảo vệ quyền riêng tư dữ liệu. Nhân viên Tuân thủ làm việc để đảm bảo tổ chức của họ có thể bảo vệ dữ liệu của khách hàng.

Với nền kinh tế toàn cầu ngày càng phát triển, các Sĩ quan cũng cần duy trì kiến thức rộng hơn về các mối quan tâm pháp lý và luật pháp thế giới ở các quốc gia khác.

• Chơi các trò chơi trên bàn cờ và khám phá các quy tắc.
• Đọc sách và giải quyết vấn đề.
• Giữ đồ đạc cá nhân có tổ chức.